济南财金集团

　　关于公开征集济南市小微企业引导基金

　　管理机构的公告

　　为认真贯彻落实国家大众创业、万众创新战略，全面推进济南市小微企业创业创新工作开展，确保完成小微企业创业创新基地城市示范各项工作目标任务，根据《济南市小微企业创业创新基地城市示范三年行动计划（2016-2018）》，立足济南市经济发展基础，结合发展规划、产业特色等实际情况，依据《济南市财政产业引导资金股权投资管理暂行办法》及配套管理措施，济南财金投资控股集团有限公司（以下简称济南财金集团）现面向社会公开征集济南市小微企业引导基金管理机构，共同出资设立子基金，现将有关情况公告如下：

　　一、设立基金基本情况

　　(一)小微企业创新引导基金：基金总规模2.5亿元，该基金着力加强对中小企业特别是小微企业创业创新的投资力度。

　　(二)物流企业发展引导基金：基金总规模2亿元，主要投资于集中采购、订单管理、流通加工、物流金融、售后维修、仓配一体化等高附加值增值业务以及个性化创新服务拓展延伸的综合服务型物流企业；以及农产品、医药、冷链、危险货物运输、快递等配套的专业型物流企业，以及借助现代电子技术和互联网、物联网等高科技手段，提供物流信息交易、物流交易结算、运输设备交易、物流项目招投标、融资咨询等专业服务的物流服务企业。

　　(三)新能源产业发展基金：基金总规模1亿元，主要投资于新能源、节能环保、信息技术、新材料、先进装备制造、现代服务业等战略性新兴产业。重点推进光伏、风能、生物质能、储能电站等新能源及其配套产业的发展。

　　(四)文化创意产业基金：基金总规模1亿元，重点投资于新闻出版和发行、广播影视、文化艺术、文化科技、文化休闲、网络文化及其他细分文化及相关行业。

　　(五)大数据产业发展基金：基金总规模2亿元，主要投资于以浪潮、华为大数据等作为核心技术要素，在智慧旅游、交通、医疗健康、绿色环保、高端制造等高价值产业进行数据应用、实现数据价值商业化的项目。

　　(六)信息科技产业发展基金：基金总规模2亿元，主要投资于计算机、通信、微电子半导体和软件工程等现代信息技术，关注浪潮集团上下游服务企业。

　　二、合作模式

　　(一)合资成立基金管理公司。公开征集相关领域内基金管理经验丰富、资金募集能力强的基金管理机构，与济南财金集团全资子公司济南财金投资管理有限公司共同出资在济南新设或改组设立基金管理公司，担任相关子基金执行事务合伙人，具体负责子基金成立及日常管理。

　　(二)共同出资设立子基金。由济南财金集团全资子公司济南市股权投资母基金有限公司以参股方式与基金管理公司及其募集的社会出资人共同出资设立子基金，其中，在小微企业创新引导基金中出资6000万元，物流企业发展引导基金中出资5000万元，新能源产业发展基金中出资3000万元，文化创意产业基金中出资3000万元，大数据产业发展基金中出资5000万元，信息科技发展基金中出资5000万元。

　　三、合作机构申请条件

　　在中国大陆境内注册的基金管理机构符合《济南财金投资控股集团有限公司关于公开征集济南市小微企业引导基金管理机构的方案》（以下简称：《方案》）设立条件的，可以作为申请者，向济南财金集团申请共同成立基金管理公司出资、设立子基金。多家机构拟共同发起设立子基金的，应推举1家机构作为申请者。具体申请条件详见《方案》。

　　四、申报方式和申请材料

　　申请机构应于2016年12月24日8:30-9:30按照《方案》规定的内容提交申请，并按照评审会要求现场进行应征说明和答辩。提交资料地址：济南财金投资控股集团有限公司济南市经十路12111号中润世纪城三期2号楼1112会议室。

　　五、注意事项

　　(一)本年度已经与济南财金集团合作发起设立引导基金的基金管理机构不再参与本次征集活动。

　　(二)申请机构应承诺对申报材料的合法性、真实性、有效性、一致性负完全责任，对于以不合法或虚假材料申报的，济南财金集团有权随时取消其申报和合作资格，严重的将依法追究责任。

　　(三)申请机构需同时报送书面申报材料及电子版（光盘）材料。书面申报材料按照A4纸张格式准备，加盖骑缝章，一式六份，电子版（光盘）材料2份，书面材料应与电子版材料保持一致。书面申报材料及电子版（光盘）不予退回。

　　(四)书面申报材料和电子版（光盘）材料一起密封提交，外包装接口处加盖密封章。

　　(五)密封申报材料外包装要注明申报机构名称、法人代表、申报方向、申报日期。

　　(六)济南财金集团对本次征集事项拥有最终解释权。

　　联系人及联系方式：

　　董建国0531—66626989

　　耿家国0531—66626987

　　地址:济南市经十路12111号中润世纪城三期2号楼1310房间

　　邮编：250014

　　特此公告。

　　附件：济南财金投资控股集团有限公司关于公开征集济南市小微企业引导基金管理机构的方案

　　济南财金投资控股集团有限公司

　　                              2016年12月15日

 

 

　　济南财金投资控股集团有限公司

　　关于公开征集济南市小微企业引导基金

　　管理机构的方案

　　为认真贯彻落实国家大众创业、万众创新战略，全面推进济南市小微企业创业创新工作开展，确保完成小微企业创业创新基地城市示范各项工作目标任务，根据《济南市小微企业创业创新基地城市示范三年行动计划（2016-2018）》，立足济南市经济发展基础，结合发展规划、产业特色等实际情况，依据《济南市财政产业引导资金股权投资管理暂行办法》及配套管理措施，济南财金投资控股集团有限公司（以下简称济南财金集团）现面向社会公开征集小微企业引导基金管理机构，共同设立子基金，有关情况如下：

　　一、子基金基本情况

　　济南财金集团通过济南市股权投资母基金有限公司（以下简称济南母基金）以参股方式与社会出资人共同出资设立子基金，以支持济南市小微企业创业创新，促进实体经济发展。

　　(一)设立子基金的目的

　　按照国家小微企业创业创新基地城市示范工作要求，完善小微企业创业创新融资支持体系，立足产业发展实际，发挥财政资金的综合放大和带动作用，促进中小企业特别是小微企业发展。

　　(二)拟设立子基金及投资方向

　　子基金需全部投资于中小企业特别是小微企业，企业划型根据工业和信息化部等四部委发布的《关于印发中小企业划型标准规定的通知》（工信部联企业[2011]300号）规定执行。

　　投资方向主要包括：

　　1、小微企业创新引导基金：着力加强对中小企业特别是小微企业创业创新的投资力度。

　　2、物流企业发展引导基金：主要投资于集中采购、订单管理、流通加工、物流金融、售后维修、仓配一体化等高附加值增值业务以及个性化创新服务拓展延伸的综合服务型物流企业；以及农产品、医药、冷链、危险货物运输、快递等配套的专业型物流企业，以及借助现代电子技术和互联网、物联网等高科技手段，提供物流信息交易、物流交易结算、运输设备交易、物流项目招投标、融资咨询等专业服务的物流服务企业。

　　3、新能源产业发展基金：主要投资于新能源、节能环保、信息技术、新材料、先进装备制造、现代服务业等战略性新兴产业。重点推进光伏、风能、生物质能、储能电站等新能源及其配套产业的发展。

　　4、文化创意产业基金：重点投资于新闻出版和发行、广播影视、文化艺术、文化科技、文化休闲、网络文化及其他细分文化及相关行业。

　　5、大数据产业发展基金：主要投资于以浪潮、华为大数据等作为核心技术要素，在智慧旅游、交通、医疗健康、绿色环保、高端制造等高价值产业进行数据应用、实现数据价值商业化的项目。

　　6、信息科技产业发展基金：主要投资于计算机、通信、微电子半导体和软件工程等现代信息技术，重点扶持浪潮集团上下游服务企业。

　　(三)合作模式

　　由济南财金集团公开选择相关领域内基金管理经验丰富、资金募集能力强的基金管理机构，由该机构和济南财金投资管理有限公司（以下简称母基金管理公司）共同出资在济南市新设或改组设立基金管理公司（以下统称：基金管理公司）。该基金管理公司及其募集的社会资本、济南母基金共同出资组建子基金，并由该基金管理公司担任子基金执行事务合伙人，具体负责子基金组建及日常管理。

　　本次征集6家基金管理机构，分别负责组建和管理6支产业引导基金，每个机构只能申报一支子基金。本年度已经与济南财金集团合作发起设立引导基金的基金管理机构不再参与本次征集活动。

　　(四)子基金组织形式及存续期

　　子基金组织形式均为有限合伙企业。

　　子基金存续期为3+3+2年，即基金投资期为3年，回收期为3年，期满经全体合伙人同意可以延期，最多不超过2年。

　　(五)基金规模和构成

　　1、小微企业创新引导基金：基金总规模2.5亿元，其中：济南母基金出资6000万元、基金管理公司出资250万元、基金管理公司负责向社会资本募集18750万元。

　　2、物流企业发展引导基金：基金总规模2亿元，其中：济南母基金出资5000万元，基金管理公司出资200万元，基金管理公司负责向社会资本募集14800万元。

　　3、新能源产业发展基金：基金总规模1亿元，其中：济南母基金出资3000万元，基金管理公司出资100万元，基金管理公司负责向社会资本募集6900万元。

　　4、文化创意产业基金：基金总规模1亿元，其中：济南母基金出资3000万元，基金管理公司出资100万元，基金管理公司负责向社会资本募集6900万元。

　　5、大数据产业发展基金：基金总规模2亿元，其中：济南母基金出资5000万元，基金管理公司出资200万元，基金管理公司负责向社会资本募集1.48亿元。

　　6、信息科技发展基金：基金总规模2亿元，其中：济南母基金出资5000万元，基金管理公司出资200万元，基金管理公司负责向社会资本募集1.48亿元。

　　以上基金中，除济南母基金外的其他出资人数不得超过15名（含）,且其他单个出资人最低出资额不低于500万元（基金管理机构不受此限），济南母基金不作为第一大出资人。

　　(六)投资收益分配

　　子基金投资收回后的资金，首先按照有限合伙人出资比例返还有限合伙人出资本金，待全部本金返还后，再返还普通合伙人出资本金。各出资人收回本金后基金收益的20%由基金管理公司享有，其余收益由各基金出资人按出资比例分配。

　　二、管理机构申请条件

　　(一)申请合作的基金管理机构应具备的基本条件：

　　1、注册资本不低于500万元，且已通过中国证券投资基金业协会私募投资基金管理人登记；

　　2、有较强的资金募集能力，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施；

　　3、进入基金管理公司的核心团队成员至少为3人，核心团队成员应为管理机构出资人或在管理机构任职，并承诺至少有2人作为子基金投资决策委员会成员；

　　4、参与子基金投资决策的核心团队成员中至少有一人符合以下条件之一：从事私募股权投资（含创业投资）5年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；担任过上市公司或实收资本不低于5亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业5年及以上；从事经济社会管理工作10年及以上的高级管理人员；

　　另外一位投资决策委员会成员至少符合以下条件之一：从事私募股权投资（含创业投资）3年及以上，且参与至少两个项目的投资；担任过上市公司或实收资本不低于2亿元人民币的大中型企业中层管理人员，且从业3年及以上；从事经济社会管理工作5年及以上的管理人员；

　　5、核心团队人员稳定，具有良好的职业操守和信誉，在基金业协会备案；

　　6、最近三年管理过的股权投资资金总规模累计不低于3亿元。

　　7、具备良好的管理业绩，在申报方向上成功投资案例不少于3个；

　　8、管理机构同意与母基金管理公司共同出资在济南市设立公司制基金管理公司，负责子基金的管理；管理机构在基金管理公司中的出资大于50%，母基金管理公司出资15%。管理机构向基金管理公司推荐的3名核心团队成员不得更换。母基金管理公司可推荐1名管理人员参与基金管理公司的日常工作。

　　(二)基金管理公司应具备的基本条件：

　　1、为注册在本市的公司制企业，有较强的资金募集能力，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施；

　　2、有足够能力认缴相关子基金规定的最低出资份额；

　　3、具有健全的投资管理、风险控制流程和市场化激励机制，能够为被投企业提供管理咨询、辅导等增值服务；

　　4、符合国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法；

　　(三)满足以下条件的社会出资人可作为主发起人：

　　1、主发起人为基金管理机构募集的主要社会资本出资人，其承诺在拟设立子基金中的认缴出资不低于母基金出资规模；

　　2、主发起人应为中国境内注册的公司制内资企业或自然人；

　　3、自然人作为主发起人的，该自然人必须为合格投资者，其资金来源合法；

　　4、主发起人及其高级管理人员在最近一年没有受到行政主管机关或司法机关处罚。

　　三、子基金运营要求

　　（一）子基金投资限制

　　子基金不得从事以下投资业务：

　　1、投资于已上市企业。所投资的未上市企业上市后，所持股份未转让及其配售部分除外；

　　2、从事担保、抵押、委托贷款、房地产（包括购买自用房地产）等业务；

　　3、投资于其他投资性企业；

　　4、投资于股票、期货、企业债券、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

　　5、向任何第三人提供赞助、捐赠等；

　　6、吸引或变相吸收存款，或向任何第三人提供贷款；

　　7、进行承担无限连带责任的对外投资；

　　8、其他国家法律法规禁止从事的业务。

　　（二）优惠政策

　　1、按照《济南市人民政府关于印发济南市加快区域性金融中心建设促进金融业发展若干扶持政策的通知》（济政发〔2016〕15号）的规定，济南财金集团将协助基金管理公司争取最大限度的优惠政策。

　　2、提供如下有条件奖励措施：子基金如在三年内收回全部投资成本并返回出资人的，济南母基金将未来实际获得的投资收益的45%奖励给基金管理公司及其他出资人；如基金在四年内收回全部投资成本并返回出资人的，济南母基金将实际获得的投资收益的35%奖励给基金管理公司及其他出资人；如基金在五年内收回全部投资成本并返回出资人的，济南母基金将实际获得的投资收益的25%奖励给基金管理公司及其他出资人。济南母基金的奖励资金在GP和LP之间的分配比例由基金管理公司确定，但是LP获得奖励不得少于所有奖励的20%。

　　（三）济南母基金无条件退出情形

　　正常情况下，济南母基金不提前退出。出现下列情况之一时，济南母基金可要求子基金其他发起人和管理机构无条件受让济南母基金对子基金出资形成的全部权益，受让价格参照济南母基金原始出资额与中国人民银行公布的同期贷款基准利率70%计算的收益之和确定：

　　1、济南母基金出资拨付子基金账户6个月以上，子基金未开展投资业务的；

　　2、子基金成立3年内未完成基金规模70%投资比例的；

　　3、基金投资方向和地域不符合本方案约定的；

　　4、基金管理核心团队成员发生实质性变化，未能实际履行职责的；

　　5、基金未按合伙协议约定投资的；

　　6、其他约定的特殊情形。

　　（四）其他要求

　　1、中标的基金管理机构应保证在中标通知书发出三个月内完成基金管理公司和基金企业的设立。未达到以上条件的，济南母基金和母基金管理公司可无条件退出本次合作，并在中标公示网站上公示；

　　2、子基金1年内须在基金业协会进行产品备案；

　　3、子基金首期实缴金额不低于基金规模的30%，其中基金管理公司认缴份额须首期全额到位；

　　4、子基金投资于济南市辖区内企业的资金不低于母基金出资额的2倍或基金总规模的60%，其中：第一年累计投资于济南市辖区内企业的资金不低于应投资在济南市辖区内企业的资金的25%，第二年累计投资于济南市辖区内企业的资金不低于应投资在济南市辖区内企业的资金的50%，第三年累计投资于济南市辖区内企业的资金不低于应投资在济南市辖区内企业的资金的100%。

　　以下三种情况可视同对济南市的投资：（1）投资对象是注册在济南市区域内的法人主体；（2）母公司是注册在济南市区域外的法人主体，子公司是注册在济南市区域内的法人主体，基金通过对母公司的投资，带动母公司对子公司的投资，只要母公司承诺对子公司的投资额大于基金对其母公司的投资额，且在12个月内实施。在此条件下，基金对母公司的投资额可视同对济南市的投资；（3）投资对象是注册在济南市区域外的法人主体，但该企业能够在规定的时间内（不超过18个月）将法人主体迁至济南市或在12个月内能够在济南市新设法人主体，并长期致力于济南市的产业发展，只要该企业注册资本超过基金出资额，则基金对该投资对象的出资视为对济南市的投资；

　　5、基金管理费自基金首期资金全部到位之日开始计取，取费标准为：第一年管理费按照基金规模的2%提取，以后年度按照投出资金规模的2%在前期计提之日一年后提取；

　　6、未经全体合伙人同意，子基金单个项目投资金额不得超过基金认缴出资总额的20%；

　　7、济南母基金委派一人参加投资决策委员会；

　　8、济南母基金出资额实行共管账户管理制度。

　　四、申报材料请按照《济南市小微企业引导基金管理机构申报材料要求》（附后）准备。

　　济南财金投资控股集团有限公司

　　                         2016年12月15日

　　济南市小微企业引导基金管理机构申报材料要求

　　一、申报材料内容

　　(一)基金组建方案

　　基金名称、投资方向、设立背景和目标、基金规模、募资计划、组织形式、投资领域、基金管理架构、项目遴选程序、投资决策机制、投资托管、风险防范、投资退出、管理费用、收益分配、经营期限等。

　　(二)基金管理机构情况

　　基金管理机构及主要社会出资人的营业执照（副本复印件）、基金管理机构章程、股权结构和实际控制人、管理架构和高管名单、激励措施以及对基金组建、运营、解散有关事项的承诺等。

　　(三)基金管理机构核心团队情况

　　主要核心团队成员详细资料及履历、管理各类基金情况、主要项目投资案例及参与程度、主要管理人员之间合作经历等。

　　(四)基金管理公司设立情况

　　主要包括拟设立基金管理公司注册资本、股权结构、组织形式（包括董事会、监事会、经理层、申报基金的核心管理人员详细情况，部门设置情况，各部门专业人员配置）情况等。

　　(五)主发起人情况

　　主发起人为企业的，包括主发起人注册资本、法人代表、股权结构，其高管人员收到行政主管机关或司法机关处罚情况，以及认购基金份额的承诺函；

　　主发起人为企业的，主要包括主发起人相关财产、资金情况说明，合格投资者和合法投资来源承诺，以及认购基金份额的承诺函。

　　(六)基金《合伙人协议》草案。

　　(七)基金管理公司《章程》草案。

　　(八)项目储备情况及第一阶段投资计划。

　　(九)其他需要说明的事项。

　　二、其他要求

　　申请机构应于2016年12月24日8:30-9:30按照《济南财金投资控股集团有限公司关于公开征集济南市小微企业引导基金管理机构的方案》和征集公告要求的内容提交申请，并按照评审会要求现场进行应征说明和答辩。

　　提交资料地址：济南财金投资控股集团有限公司 济南市经十路12111号中润世纪城三期2号楼1112会议室。