对市政协十五届二次会议第1520415号提案的答复

王文生委员：

您提出的关于“发挥政府引导基金作用 助力科创金融改革试验区建设的建议”的提案收悉，就提案中提到的“与全国最高水平的科研机构或人员建立合作机制，提高专业研判能力；引导S基金发展；以设立CVC基金为切入点；推动并购基金发展，聚焦产业链价值提升”等重点关注的问题，现答复如下：

一、我市已成立相关引导基金的基本情况

2022年7月，济南市委、市政府印发《济南市建设科创金融改革试验区实施方案》，该《实施方案》创新提出，立足企业全生命周期，构建全要素、全链条金融服务体系；围绕产业链创新链，推动金融、科技和产业融合发展。

为支持我市“科创金融”建设，市财政局积极创新财政资金投入方式，通过设立新旧动能转换引导基金、财政股权投资等多种方式，引导带动社会资本投向科创领域。

(一) 天使、科创基金方面

1．引入高水平科研机构，推进科创基金设立

2022年8月国科控股联合山东高速、省新动能基金管理公司、济南市财投基金集团共同发起设立了总规模62亿元的齐鲁科学城科创母基金成功落地济南，引入全国高水平科研机构——中科院资本，充分发挥中科系资源牵引和整合优势，精准赋能落地院所前沿科技成果熟化转化。当年11月完成首期款实缴12.3亿元，12月6日完成基金备案并与汉康资本、兴橙资本等国内优质管理机构达成子基金合作意向，储备了山东舜丰生物、莱威新材料等一批重点直投项目。截止2023年一季度末，该基金已正式展开投资运营工作，计划于近期召开第一次投资决策委员会，并对拟投项目进行实缴出资。

2．瞄准早期科创企业，完善天使基金体系

2022年12月，济南市财政局联合鲁信创业投资集团股份有限公司、山东省新动能基金管理有限公司共同出资设立济南鲁信新动能天使创业投资基金，2023年2月完成首期出资4500万元，该基金已成功完成中基协基金产品备案，并引入国内资本市场首家上市创投机构鲁信创投全资子公司——山东省高新技术创业投资有限公司为基金管理人，基金重点投资芯片、氢能、人工智能等省内早期科技型、创新型企业，重点筛选成立时间短、商业模式新、创业团队强、专业素质高、产品概念明确、创业计划清晰的省、市企业，目前围绕半导体上下游行业储备项目4个，储备金额6000万元。

3．发挥已有科创基金作用，大力引进高端人才

一是我市于2020年12月成立总规模4.55亿元的产研中翔创投基金，通过该基金为我市吸引新一代信息技术、生物医药、空天信息等领域高层次人才20人。同时，招引一数科技等8个明星项目落地我市，招引资金3.74亿元落地我市，典型做法获评省国资委“全省国资国企系统2021年度优秀研究成果优秀奖”和市委2021年第35期《济南改革》，在省市得到推广。二是争取中央专项资金5000万元，于2021年4月设立了首期规模2亿元的“三价融合”知识产权运营基金，开创了中央、省、市、区四级联动组建基金的先河，招引澳大利亚工程院张立人院士团队回济创业，助推低空高光谱遥感技术在我市落地转化。

（二）并购基金方面

我市于2020年2月设立了规模41亿元的新旧动能转换招商引资并购基金，专门服务招商引资并购工作，基金由西藏联创永源股权投资基金管理公司负责管理，重点投向符合济南市十大千亿产业振兴计划的市外上市公司、优势企业等进行股权并购及发起设立的子基金。截止2023年一季度，基金已实缴到位2.27亿元，投资项目2个，为上市公司武汉天喻信息和江西兴锂科技有限公司项目，投资额分别为1.5亿元、0.7亿元。

二、下一步工作打算

根据您的建议，为更好发挥财政资金引导带动作用，推动重大原创成果转化为新的经济增长点，下一步，济南市财政局将重点做好以下几方面工作：

（一）持续推动设立天使、创投基金。协同国家科技领域大基金、省引导基金，联合央企、省属国有企业、市属国有企业、国内头部基金管理机构推动设立政府引导天使创投基金，推动国家与省市引导基金围绕科技创新、天使投资等方面形成资源共享、优势互补的常态化合作模式，培育一批本土优质创投机构和孵化载体。

（二）加强与国内头部基金投资机构合作。遴选管理能力突出、行业专注度高、有城市认同感的国内头部基金管理机构，借助头部基金管理机构的平台及相关资源优势对项目、资金、人才进行整合运用，并利用好政府引导基金让利等优惠政策，充分调动和发挥其在项目招引、投后赋能等方面的优势，推动更多基金落地投资。

（三）探索设立S基金、CVC基金。通过对标北京、上海等先进城市，学习借鉴经验做法，积极对接国内具备S基金、CVC基金管理运作经验的私募基金管理人，深入分析济南区域内私募股权投资基金设立情况、基金投资项目情况等方式探索设立S基金与CVC基金。探索通过设立S基金，有效打通济南区域内私募股权投资基金退出的渠道，提升私募股权投资基金流动性。通过设立CVC基金，打造一个连接产业和创新两个维度的平台，激发济南私募股权基金的活力，为科创金融改革试验区的建设注入活水。

（四）用好招商引资并购基金

在保证现有我市新旧动能招商引资并购基金高质量运行下，市财政局下一步将继续加强与济南市六大产业共同体和龙头企业特别是业内具有核心竞争力的上市公司合作，以共同发起设立并购基金为工具，深耕企业上下游产业，形成以核心企业为中心的产业链生态集群，助力核心企业的进一步发展壮大。

 济南市财政局

 2023年6月19日